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　　竟为客户违规行为“打掩护”，这家券商“栽了”

　　转自：中国基金报

　　中国基金报记者 莫琳

　　明知借用账户炒股是违法行为，不仅坐视不管，还为上述违法行为打“掩护”……

　　9月13日，深圳证监局官网更新了一则监管措施，深圳证监局对中天证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部（以下简称“中天证券深南大道营业部”）作出出具警示函的行政处罚决定。

　　经查，中天证券深圳深南大道证券营业部在知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止，并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户相关信息，在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。

　　深圳证监局认为，以上情况反映出该营业部在员工行为管理、账户实名制及回访管理等方面存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　深圳证监局要求该营业部采取有效整改措施，强化合规与内控管理，严格员工行为管控，强化客户账户实名制管理，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

　　同时，深圳证监局对该营业部负责人陈萍出具警示函，要求其严格执业行为管理，落实账户实名制要求，自觉抵制违法违规行为。

　　此前曾冲击上市

　　公开信息显示，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，现有六家股东，第一大股东辽宁省国资委持股占比40.16%。

　　中天证券近年业绩表现并不突出。在2015年业绩达到峰值净赚3.35亿元后，中天证券此后出现连续2年亏损。Wind数据显示，2017年至2018年，中天证券净利润分别为-2.20亿元、-0.89亿元。2019年，中天证券扭亏为盈，实现净利润1.56亿元。

　　2021年，中天证券营收仅6.72亿元，净利润为2.07亿元，在117家证券公司中，仅位列第92名。其它指标排名也较为靠后。

　　公开信息显示，2017年7月，中天证券发布IPO审计服务采购项目，公告招标会计师事务所，为其IPO项目提供服务。但在2017年至2018年连续两年亏损后，无法满足A股上市条件。此后，中天证券的IPO计划也随之搁置。

　　年初刚收到137万大罚单

　　近年来，中天证券因合规问题屡遭监管处罚。2019年3月，中天证券曾因融资融券业务，被辽宁证监局出具警示函；2019年8月，因违规向股东分配利润等问题被监管处罚。

　　2022年年初，还因为违反反洗钱法规定遭到央行重罚，这也是新年首张券商反洗钱罚单。

　　2月14日，中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处罚。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，罚款137.1万元。

　　同时，中国人民银行沈阳分行对时任中天证券股份有限公司经纪业务事业部总经理徐秋炯处以3.1万元的罚款，对时任中天证券股份有限公司合规法律部总经理李伟东处以2.1万元的罚款。处罚原因显示，徐秋炯未按规定履行客户身份识别义务，李伟东未按规定报告可疑交易报告。

　　通常，反洗钱处罚常发生于银行、保险及支付机构等，但近年来，证券行业也时有发生。

　　据记者不完全统计，2021年共有7家券商及15名人员收到反洗钱罚单，共计罚金725.45万元。这7家券商包括中泰证券、开源证券、安信证券、国金证券、招商证券、兴业证券及中金公司。