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据悉,员工违规使用通信软件,华尔街许多大银行将支付超过10亿美元的罚款

据《华尔街日报》 8月19日报道,据知情人士透露,华尔街多家大型银行承认员工使用WhatsApp等个人通信软件违反监管要求,并计划与监管机构达成协议,各支付2亿美元罚款。

据消息人士透露,罚款将在9月底之前正式公布,总额可能超过10亿美元。 支付罚款的银行包括美国银行、巴克莱银行、花旗集团、德意志银行、高盛集团、摩根士丹利和UBS集团。 杰弗里和野村控股也计划与监管机构和解,但将支付小额罚款。

据报道,根据美国证券交易委员会( SEC )和美国商品交易委员会( CFTC )的规定,证券公司必须保留并监视员工的书面通信,以确保监管机构在检查是否符合投资者保护法时掌握纸质线索。 WhatsApp等服务优先考虑用户隐私问题,可以配置为在几天后或聊天记录被阅读后自动删除信息。

在新冠灾祸初期,由于交易员和管理公司的员工都是在家工作,这种行为更为普遍,不易被发现,他们不应该使用这种产品来开展公司业务。

关于作者: 游客

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